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时间:2018-02-14 06:18来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
财新记者 王和岩 一条警告路牌,矗立在半山的岔路口——“你已进入我公司监控区。”前方两条路,一东一西通

 财新记者 王和岩

 

  一条警告路牌,矗立在半山的岔路口——“你已进入我公司监控区。”前方两条路,一东一西通往山上,偶有载重车轰鸣而下。

  这里是豫西洛宁县下峪镇一处寂静的半山,路尽头分别是河南发恩德矿业公司(下称发恩德公司)的采矿一厂和采矿二厂。2013年10月底,深秋的矿山,落叶满坡,人影稀少。若不是耳畔传来阵阵轰鸣,很难想象这家寂寂群山中的企业——发恩德公司,就是那场震动中外证券投资界的案件当事一方。

  此前的9月间,加拿大籍华裔、加拿大EOS基金公司亚洲区总经理黄崑,在洛阳被控损害商业信誉、商品信誉罪以及非法使用窃听、窃照专用器材罪,而出庭接受审判。

  此案早先经外媒报道,为业界聚焦,目前尚未宣判。近期,又因“天地侠影”案(相关报道参见本刊2013年第41期“天地侠影被拘记”),以及新快报记者陈永洲案(相关报道参见本刊2013年第41期“批评公司的尺度”)的爆发而再次引起国内外关注。


唱空希尔威

  2011年8月29日,一封长达87页的匿名报告寄到美国证监会(SEC)、加拿大不列颠哥伦比亚省证监会和希尔威金属矿业有限公司(COMPANY PROFILE,下称希尔威),称希尔威“可能存在高达13亿美元的会计欺诈”。报告同时也寄给了彭博社等相关媒体,希尔威股价应声大跌。

  希尔威是一家在纽约证券交易所和多伦多证券交易所上市的加拿大矿业公司,总部设在加拿大温哥华。据其网站介绍,希尔威主要在中国及加拿大从事与高品位白银及其伴生矿相关矿产资源的收购、勘探、开发及采掘,是中国最大的白银生产商,其生产基地主要分布在中国河南省沙沟矿区的四个“银-铅-锌”矿山。

  这四座矿山的所有者是本文开头所述的发恩德公司,希尔威拥有其75%的股份,另外25%的股份由河南有色地质矿产有限公司持有。前述匿名报告抛出不足半月,当年9月13日,一家名为Alfred Little.com(下称AL)网站发布了质疑希尔威矿山储量及矿石品位的报告。

   AL网站报告称,希尔威向多伦多交易所上报的资源储量数据,与其子公司向政府部门报告的河南省洛宁县月亮沟银铅锌矿动态储量数据不一致;希尔威矿石品位远远低于提交给多伦多交易所报告中的品位。配合报告同时发布的是一段调查人员暗访矿山的视频。当天,希尔威市值蒸发2.3亿美元。

  上述两份报告发布之时,恰逢在加拿大上市的中国概念股嘉汉林业被著名的做空机构浑水曝光财务造假的敏感期,引起了美国投资者的极大不安,希尔威的股价再度大幅波动。

  希尔威的愤怒可想而知。其董事长冯锐在2011年初接受《经济观察报》记者采访时,发誓“不管花多少钱”都要揪出AL背后的黑手。冯锐称,他解雇了一名劝他不要与做空机构较量的资深律师,还在美国邀请了美国联邦调查局(FBI)的人员协助调查。仅初期调查,希尔威就耗资近400万美元。

  经过近一年的调查,AL背后的EOS基金(EOS Holdings LLC)及创始人约翰·卡恩斯(Jon R.Carnes)浮出水面。冯锐以名誉侵权为由,不仅将AL诉至美国纽约高等法院,还向美国联邦调查局(FBI)、加拿大皇家骑警、美国证券交易委员会(SEC)、美国证券交易监管协会、加拿大不列颠哥伦比亚省证监会和中国相关执法机关报案。

  然而,希尔威的“名誉之战”并不顺利。2012年8月16日,希尔威一审败诉。纽约高等法院女法官Carol Edmead法官表示,她的判决可能“会被那些用这种方式操纵市场的人士看成为他们开了绿灯”,但她还是以做空者的攻击文章是“陈述观点”而非“陈述事实”,属言论范畴,受美国宪法保护,驳回希尔威的起诉。

  不过,希尔威的行动在中国有了收获。洛阳警方抓捕了EOS基金公司亚洲区总经理黄崑和两名协助调研人员。

  2013年9月10日,黄崑在河南省洛阳市洛宁县法院出庭受审,他被控犯损害商业信誉罪,以及非法使用窃听、窃照专用器材罪。


调查惹祸

  现年36岁的黄崑,加拿大籍华人,毕业于美国哥伦比亚大学会计与金融专业。2006年,黄崑加入对冲基金EOS公司,成为一名证券分析师。黄崑的老板正是AL网站报告的主要撰写者卡恩斯。

  据《华尔街日报》报道,卡恩斯早期曾经是中国小型企业的投资者。当卡恩斯经过实地调查认定在美国上市的某只中国股票价值远低于其股价时,他会毫不迟疑地做空它,并在网络上发表看跌观点。卡恩斯称,发表在AL网站上的调研报告之所以匿名,主要是担心EOS的研究人员会遭到报复。黄崑便是EOS公司的研究人员之一。

(责任编辑:admin)
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